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第三条【协调与发展】 实施自律措施应当与行政监管相协调,切实促进证券业高质量发展。第四条【基本原则】 实施自律措施应当遵循以下原则:(一)惩教结合。坚持宽严相济、惩戒与教育相结合,引导督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。(二)依据正确。实施自律措施应当以公布的授权规定或协会自律规则为依据。没有依据的,不得实施自律措施。

责任编辑:程立以下是全文:关于发布实施《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》的通知来源:证券业协会网站中证协发〔2019〕331号各会员单位:为有效履行自律管理职责,规范实施自律措施,保障自律管理对象正当权利,促进证券业高质量发展,在广泛征求各方意见的基础上,协会对《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》《中国证券业协会自律监察案件办理规则》《中国证券业协会自律监察专业委员会组织规则》进行修订,形成《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》,经第六届理事会第十四次会议表决通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。

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